Комплаенс

Комплаенс (англ. - compliance) - это соответствие деятельности компании обязательным законодательным и нормативно-правовым актам. CBL Asset Management работает согласно соответствующим нормативно-правовым актам ЛР и ЕС и соблюдает лучшие стандарты международной практики.

Обеспечение нормативно-правового комплаенсa также включает мероприятия по предотвращению легализации средств, полученных преступным путем. Политика и процедуры AML (Anti Money Laundering) разработаны в соответствии со следующими рекомендациями:

  • рекомендациями КРФК;
  • рекомендациями FATF 40+9;
  • рекомендациями по AML Basel и Wolfsberg;
  • U.S. Patriot Act, AML Regulations.

CBL Asset Management также соблюдает:

  • Регламент № 648/2012 об инфраструктуре европейского рынка (European Market Infrastructure Regulation (EMIR));
  • FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act);
  • Директиву 2004/39/EС Европейского парламента и Совета о рынках финансовых инструментов (MiFID).

Все открытые фонды CBL Asset Management соответствуют требованиям UCITS IV (Директивы 2009/65/EС Европейского парламента и Совета).

Все альтернативные фонды CBL Asset Management соответствуют Делегированному регламенту Комиссии № 231/2013, дополняющему Директиву 2011/61/EU Европейского парламента и Совета.